光大证券一营业部违规代销非公募产品 被证监局警示

热点栏目自选股数据中心行情中心资金流向模拟交易客户端热点栏目自选股数据中心行情中心资金流向模拟交易客户端热点栏目自选股数据中心行情中心资金流向模拟交易新浪财经讯 5月17日消息，光大证券上海仙霞路营业部违规代销非公募产品，对此，上海证监局采取出具警示函的监督管理措施。以下为内容原文：光大证券股份有限公司上海仙霞路营业部：经查，你营业部在代销非公开募集产品的过程中，存在以下问题：投资者汤某某购买相关产品的资金系由营业部的6名员工汇集。营业部明知该投资者提供的信息不真实、不准确，未告知其后果，也未拒绝向其销售产品。上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第三十三条第二款的规定。按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，对你营业部采取出具警示函的监督管理措施。如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。责任编辑：马婕