西部证券：因六大违规股票质押式回购交易被暂停半年

原标题：西部证券：因六大违规股票质押式回购交易被暂停半年6月3日，西部证券公告称，已收到陕西证监局罚单，将从6月25日至12月25日期间暂停公司股票质押式回购交易业务。陕西证监局责令西部证券限期改正并处分有关责任人员。陕西证监局表示西部证券存在六大违规行为：一是股票质押式回购交易业务部分风控指标设置不审慎、业务决策标准执行不严格、尽职调查不充分、交易跟踪管理不完善，业务发生较大风险；二是固定收益部未严格执行隔离墙制度，债券承销、债券自营、投资顾问业务间存在人员混合操作、相互交易情况；三是自营业务较长时间内未能实现集中统一管理，投资决策、交易审批内部控制机制未能有效执行；四是作为“16川菜”、“16建东”、“15津港”等多只公司债券的承销商、受托管理人，尽职调查不充分、底稿不完备、募集说明书披露信息不准确，受托管理工作未能勤勉尽责，存在未签署募集资金专户三方监管协议、未能发现或披露发行人未按约定用途使用募集资金、募集资金与日常经营性资金往来混同等问题；五是多笔大额自有资金的用途和审批程序不符合财务管理制度规定；六是首席风险官担任与职责相冲突的其他职务，风险管理信息技术系统未完全覆盖各类业务。陕西证监局表示以上事实有相关事项决策审批文件、业务表单、相关账户交易流水、银行流水、相关人员谈话笔录、现场检查事实确认书等证据证明。陕西证监局局拟作出如下监督管理措施决定：一、在2018年6月25日至2018年12月25日期间，暂停西部证券股票质押式回购交易业务；二、责令西部证券改正并处分有关责任人员。你公司应当在收到监管措施决定书之日起10个工作日内，作出处分决定，并在作出决定之日起3个工作日内向我局书面报告；在收到监管措施决定书之日起3个月内完成整改，并向我局书面报告整改情况。2017年，西部证券实现营业收入31.70亿元，同比下降6.94%；实现归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”） 7.52亿元，同比下降33.11%。