用友审计与河北建投集团共筑审计管理系统新生态

2017年8月北京用友审计软件有限公司（以下简称“用友审计”）与河北建设投资集团有限责任公司（以下简称“河北建投集团”）携手，共建河北建投集团审计管理平台。河北建投集团战略发展要求及经营管理转型对河北建投集团内部审计及风险管理工作提出了更高的要求，如何提高审计管理及风险管理的效率和管理水平，规范和优化审计工作流程，提高风险管理标准化程度，及时全面掌握集团及子公司的审计及风险工作状况，优化配置资源等是河北建投集团内部审计及风险管理工作转型急需攻克的新课题。用友审计为河北建投集团提供包括风险管理系统、审计管理系统、在线作业系统及决策支持系统等全面的系统应用解决方案，经过双方项目组专家四个月的努力，于2017年12月13日河北建投集团审计管理平台成功上线。解决方案应用效果·??????实现集团本部5大类，36个子类，200多项风险事项的风险库、建立风险评估标准，形成风险等级矩阵，为规范风险管理人员的工作提供指导。·??????实现重大风险关联指标自动预警。集团所属30余家公司根据各自管理特点设置预警指标，形成自身的预警指标库，通过各部门原始数据上报，系统自动输出风险预警结果，有效提高了重大风险的分析效率。·??????季度、半年度、年度等3大类风险管理报告模板的维护，改变原来手工状态下的报送方式，实现风险管理报告自动出具，上级管理部门远程指导，在线监督。·??????审计管理系统实现审计项目质量监控及对于非项目的任务管理，改变了原有的线下上报的状态，通过系统实现线上反馈，精确查询，远程指导，大大提升了管理效率。·??????建立集团中介机构库，设立中介机构评分标准；根据中介机构使用反馈，整体反应中介机构的状况，为集团各单位选用中介机构提供依据。·??????将标准审计流程动态固化到系统中，实现审计工作的流程化，规范化，降低审计风险；通过梳理，置入具有建投业务特色的审计事项300多个，审计问题1000余条，形成集团自身的事项库、问题库；汇总审计所需要的法规和系统内部规章制度文件200多条，形成法规制度库，方便现场作业时引用。·??????决策分析系统及时出具各类管理报表，直观展示审计业务质量统计，实现多维度的业务质量信息展示。该项目建设成功，在管理价值方面，实现了审计经验的高度共享和审计、风险资源的统筹利用；实现了审计、风险业务过程的流程化、规范化、实时化、协作化和远程化；可以实时掌控审计、风险工作的全面情况，及时获取领导决策信息。在经济价值方面，实现了对整个企业审计、风险资源的有效管控，培养各级审计、风险人员运用信息化审计开展工作，不断积累沉淀审计经验和模型，提升审计、风险队伍能力；大大提高了风险管理工作和审计效率，实现风险、审计成本的降低。用友审计长期致力于提供风险、内控及审计信息化产品、解决方案、管理咨询及技术服务，该项目为河北建投集团定制专属、专业的全面解决方案，与河北建投集团携手共建河北建投集团审计管理平台，实现河北建投集团风险、审计信息化全覆盖，与河北建投集团携手共建审计管理新生态。