因资管子公司财务管理不健全 大通期货被责令整改

新浪财经讯 近日，大通期货经纪有限公司（以下简称大通期货）因未对资管子公司实施有效管控，且资管子公司财务管理不健全，被黑龙江证监局责令改正。经查明，在通过子公司大通资产管理（深圳）有限公司开展资产管理业务的过程中，大通期货未对资管子公司实施有效管控，且资管子公司财务管理不健全，反映出公司未有效建立并执行风险管理、内部控制等业务制度和流程，违反了《期货公司监督管理办法》相关规定。除此之外，大通期货还存在资管子公司对资管计划进行不适当宣传、资管子公司专业投资者认定不当等违规情况。黑龙江证监局决定，对大通期货经纪有限公司采取责令改正的监督管理措施，要求其应于2018年8月底前完成整改，并提交整改报告。责任编辑：曹婕